빠른 답변.
귀하 또는 가족 구성원이 유가 증권을 소유하고 있는지 여부를 확인하려는 경우 취할 수있는 조치는 다음과 같습니다.
어떤 회사가 귀하의 보안 구입을 위해 준비되었는지, 귀하의 이름 또는 회사 이름으로 보안이 유지되었는지 여부를 기억할 수 있다면 소유권 설정이 더 쉽습니다. 보안 유지 방법에 따라 다음 단계를 수행하십시오.
중개 회사.
중개 회사를 통해 보안을 구입 한 경우 회사에 연락하여 소유권에 대한 기록이 있는지 물어보십시오. 회사는 귀하의 이름 또는 회사 이름으로 귀하의 계정에 대한 재고를 구입했을 것입니다. 어느 쪽이든, 중개 회사는 구매 기록을 보유하고있을 수 있습니다. 그러나 브로커 회사는 6 년 동안이 기록을 보관해야합니다.
이전 에이전트.
중개 회사가 귀하의 계좌에 대한 기록을 찾을 수없는 경우 회사 증권을 취급하는 이체 대리인에게 연락하십시오. 이체 대리인은 인증서를 소지 한 증권 소유자의 기록을 보관합니다.
회사 연례 보고서에서 회사의 이전 에이전트 이름과 주소를 확인할 수 있습니다. 많은 기업들이 연례 보고서를 SEC에 제출합니다. 회사의 연례 보고서를 SEC에 제출했는지 확인하려면 SEC의 EDGAR 데이터베이스를 확인하십시오. 연간 보고서가 제출되지 않은 경우 회사에 전화하여 이체 대행사의 이름과 주소를 알아보십시오. 일부 회사는 전화로 연락 할 수있는 투자 관련 사무소를 유지하고 유용한 투자자 정보를 제공 할 수도 있습니다.
증권을 발행 한 회사에서 직접 주식을 구입 한 경우 회사는 해당 구매 기록을 보유해야합니다. 또한 회사는 신체적 인 증명서 (종이에)를 발급했는지 여부 또는 책 판매라고하는 컴퓨터에 판매가 단순히 기록되었는지 여부를 알려줄 수 있어야합니다.
회사가 적극적으로 거래되지 않고 찾을 수없는 경우, 정관에 연락하여 정보를 얻을 수 있습니다. 주정부 부서 또는 기업 부서의 주 사무소는 일반적으로 주정부 회사 기록을 유지합니다.
이러한 노력이 효과가 없다면 다른 접근법을 시도해야 할 수도 있습니다. 귀하의 유가 증권 또는 증권 계좌가 주정부의 법에 따라 보관을 위해 주 정부에 제출되었을 수 있습니다. 이 법률에 따라 브로커 - 딜러, 이전 대리인 및 금융 기관은 유가 증권 및 기타 미 청구 재산을 일정 기간 소유자와 연락이 끊어진 후 소유자의 마지막으로 알려진 주소로 반환해야합니다.
각 주에는 보관 또는 처리를 위해 미 청구 재산을 처리하는 사무실이 있습니다. National Unclaimed Property Administrators 웹 사이트를 클릭하여 각 주 정부의 미 청구 재산 목록을 검색 할 수 있습니다. 중개인 또는 거래 대리인과 거래 한 각 주에서 미 청구 재산 목록을 확인하십시오. 이는 해당 주정부가 증권 또는 계좌를 보유하고 있는지 여부를 판단하는 데 도움이 될 수 있습니다.
빠른 답변.
중개 회사, 은행, 이전 에이전트 및 회사는 투자자가 분실 또는 도난당한 인증서를 대체 할 수 있도록 절차를 마련했습니다.
증권 인증서가 분실되거나, 우발적으로 파괴되거나, 도난당한 경우에는 즉시 이적 대리인에게 연락하여 증권의 소유권이 다른 사람의 이름으로 이전되는 것을 방지하는 "양도 중지"를 요청해야합니다. 브로커가이 프로세스를 도와 드릴 수 있으며 브로커 나 이체 에이전트는 누락 된 증권을 SEC의 분실 및 도난 증권 프로그램에보고합니다. 나중에 누락 된 인증서를 찾은 경우 분실했거나 도난당한 유가 증권 신고서를 삭제할 수 있도록 "중지 전송"을 요청한 사람에게 신고해야합니다. 그렇지 않으면 증권 판매에 어려움을 겪을 수 있습니다.
우편으로 인증서를 받기를 원하고 도착하지 않은 경우 거래를 준비한 조직 (일반적으로 중개 회사)에 즉시 문의해야합니다. 많은 기업들이 개인에게 증권 인증서를 전달하기 위해 등록 또는 인증 우편을 사용하기도하지만 일부는 일반 우편을 사용하여 상품의 잠재적 가치에주의를 환기시키는 것을 선호합니다.
증권 인증서 교체.
누락 된 인증서를 대체 할 새 인증서를 얻을 수 있습니다. 그러나 새 인증서를 발급하기 전에 기업은 일반적으로 다음을 요구합니다.
소유주는 선서 진술서에서 손실을 둘러싼 모든 사실을 진술해야합니다.
인증서의 양면 복사본을 인증서 자체와 별도로 보관하는 것이 좋습니다. 인증서를 분실하거나 도난당한 다음 이전 대행사 책을 다른 소유자에게 양도 한 경우 이전 대행사가 귀하의 이름에 대한 기록을 보유하지 않으므로 소유권을 증명할 수 없습니다. 그러나 인증서 번호에 대한 기록이있는 경우 이전 에이전트는 전송 된 시점과 누구에게 재구성 할 수 있어야합니다.
증권 증서는 가치가 있으며 보호되어야합니다. 인증서를 보호하는 데 드는 비용과 부담을 피하기 위해 일부 투자자는 증권 회사가 자신의 증권을 "거리 이름"으로 보유하도록합니다. 그리고 회사가 귀하의 소유권이 회사의 서적에 반영되는 직접 등록 "도서 진입"증권을 사용할 수 있기 때문에 점점 더 많은 증권에 대한 증서가 제공되지 않습니다. 투자자가 유가 증권을 보유 할 수있는 방법에 대한 자세한 내용은 유가 증권 보유 - 사실 파악을 참조하십시오.
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